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Series7 資格取得 過去問

問題 1:
In the offering of new securities, members of the syndicate are permitted to sell to other
dealers less the
reallowance. The amount of the reallowance is determined by:
A. the FINRA
B. the issuing corporation
C. the syndicate manager
D. the SEC
 
正解: C
Explanation: the syndicate manager. The reallowance as well as the selling concession given to selling
group members are determined by the managing underwriters.
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Blogs

23Sat.

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Posted on Saturday by Finibus Bonorum

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15Mon.

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Posted on Monday by Finibus Bonorum

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02Thur.

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Posted on Thursday by Finibus Bonorum

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